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78447凤凰马经论坛|代客户交易被罚 首例证券经纪人代客交易案曝光

2019-12-23 16:36:54作者:匿名阅读:3293

78447凤凰马经论坛|代客户交易被罚 首例证券经纪人代客交易案曝光

78447凤凰马经论坛,安徽证监局最新公布了一宗证券经纪人代客操作被罚,这是今年以来又一宗由地方证监局作出处罚的证券经纪人代客理财案。

值得注意的是,该案系首例依据《证券公司监督管理条例》对经纪人代客理财行为作出处罚的案件。

法律研究人士对券商中国记者表示,从既往案例来看,依据《证券法》145条作出行政处罚的证券从业人员代客理财行为,基本为代为决策型案件。本案特殊之处在于证券经纪人代客操作,仅是执行客户交易指令。

本宗案件的判罚有利于进一步细化代客理财的判罚。

代客交易操作失误成“乌龙指”

证券经纪人是证券公司委托公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动的人群。

根据行政处罚书,2016年9月2日,时任海通证券阜阳某营业部证券经纪人的陈晓飞,在为客户李某杰解答新三板交易知识时,接受李某杰以12元左右价格卖出其开立于华安证券阜阳某营业部账户的新三板股票“星光珠宝”的委托要求,并因此获知相关账户信息及交易密码。

后陈晓飞根据前述委托在海通证券阜阳某营业部的电脑及其本人手机上多次登录“李某杰”账户,进行了多笔委托下单未成交,但2016年9月23日因误操作以0.01元的低价卖出并成交“星光珠宝”20万股。

陈晓飞为李某杰办理证券交易事项,没有违法所得。

违规代客交易股票被罚5000元

基于上述事实,安徽证监局认定,陈晓飞作为证券经纪人,接受李某杰委托,代其办理证券交易事项,违反了《证券公司监督管理条例》第三十九条第三款有关“证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项”的规定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《条例》第八十九条规定,安徽证监局对陈晓飞责令改正,给予警告,并处以5000元罚款。

《证券法》第一百四十五条规定,证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。这类行为俗称“代客理财”。

近年来,已有多名证券从业人员因私下接受客户委托,代为买卖证券的行为而被证监会予以处罚,从既往的处罚案例来看,代客理财案件的决策和操作均由客户经理作出。

法律研究人士对记者表示,本案特殊之处在于,由于客户缺乏新三板交易经验,陈晓飞作为证券经纪人,私下接受了客户委托,以相对固定价格代为操作卖出其账户的证券,但不进行交易决策,且实际因误操作导致成交一笔,并不属于上述传统意义上的包含交易决策“代客理财”行为,“这或许是案件的处罚依据为《条例》而非《证券法》的原因。”

根据《条例》和《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人作为证券公司外部人员,仅能接受证券公司委托,代理其从事客户招揽、客户服务等活动,而《证券经纪人管理暂行规定》第十一条明确规定了可以授权从事的活动内容,该条规定:“证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或全部活动:

(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;

(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;

(四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息;

(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

同时,《条例》第三十九条第一款规定,证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。该条第三款规定,“证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项”。

记者获得的一份证券公司客户经理“十大禁令”中,明确提出十条客户经理展业“红线”。南方一中型券商的营业部员工告诉记者,这十条禁令同时适用营业部员工和证券经纪人。

前述法律研究人士表示,证券经纪人陈晓飞代客操作买卖证券的行为,实质已超越法律法规和证券公司授权范围,违反了《条例》和《证券经纪人管理暂行规定》有关证券经纪人从业的相关规定。

根据《条例》第八十九条规定,“违反本条例的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万的,处以3万以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。……(四)证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项。”

因此,证券经纪人陈晓飞最终受到证券监管部门的相应处罚。该案处罚的作出,再次警示证券从业人员莫要怀有侥幸心理,违规代客理财,挑战监管红线;同时提醒广大投资者,股市投资有风险,切勿轻信证券从业人员的私下“承诺”,将自身账户密码告知他人,以免给自身财产造成不必要的损失。

 

 

 

 
 

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